1.- Designación formal de un encargado de prevención de delitos
2.- Facultades del encargado de prevención de delitos
- Autonomía
- Descripción de funciones
- Acceso directo a la administración de la empresa
3.- Los recursos y medios en consideración al tamaño y capacidad económica de la empresa.
- Presupuesto
- Recursos humanos
- Recursos tecnológicos
- Capacitación y comunicación
- Auditorías internas
- Auditorías externas
- Certificación
4.- Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos
- Identificación de riesgos
- Identificación de controles existentes
- Establecimiento de nuevos controles
- Automatización de los controles
- Establecer método de denuncias y sanciones
- Establecer un procedimiento de investigación y escalamiento de casos.
- Crear un comité de prevención en donde se expongan los casos y decidía próximas acciones.
- Modificar contratos de trabajo, empleados, proveedores y clientes
- Modificar reglamento interno
5.- Implementación de modelo de prevención de delitos
- Plan de implementación
- Periodo de marcha blanca
- Evaluación de la efectividad del plan implementado
- Modificaciones o ajustes
- Inicio del modelo en régimen
- Certificación
